什么是证券当中的隔离制度定义

提问网友发布时间：2022-08-09 07:06

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共2个回答

热心网友回答时间：2023-04-27 22:20

信息隔离(information barriers)，有时又常被称为“中国墙(Chinese Wall)”，是证券公司为了控制和防止其内部一个部门的保密信息(主要指未公开的、可能影响证券价格的敏感信息)不适当地或无意中流向其他部门，主动自律管理而采取的一系列内部制度和物理措施，以及防止和发现非法交易行为而制定的证券交易的流程和审查程序。信息隔离制度除了包括证券公司内部实施的物理隔离、岗位人员分离、部门间人员流动*、保密制度、自营交易*措施等内容外，还包括为监控非法证券交易行为而采取的*名单和观察名单等措施。信息隔离制度是证券公司防范内幕交易和管理利益冲突问题的一个重要工具。在实践中，通过阻止公司一个部门员工的主观认识被推定为公司的主观认识，证券公司可以对抗内幕交易的法律责任或违反对客户诚信义务或信义义务的指控所引发的责任。

热心网友回答时间：2023-04-27 22:21

就是同一职位不能多人兼任，同一人不能同时兼任多个职位。

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